古代欧洲的帝国与族群

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郑非/文

因为写书的原因,本年的阅读对我而言,是一个“帝国”年。有三本书给我留下了较深刻印象,它们或有洞见,或提出必需回应的问题,离别是克里尚·库马尔(KrishanKumar)的《千年帝国史》、伯纳德·波特(BernardPorter)的《心不在焉的帝国主义者:不列颠的帝国、社会与文化》TheAbsent-MindedImperialists:Empire,Society,andCul-tureinBritain),以及阿扎尔·盖特(AzarGat)和亚历山大·雅各布森(AlexanderYakobson)合著的《民族》(Nations)。 (原创文章www.777n.com)

欧洲的千年帝国史

(原文来自www.777n.com)

世上已经有好些讲述帝国史的书籍,但好多都讲成了大国史。库马尔的书则并非如斯,在一起头,他就指出,帝国是民族的不和,民族均一,帝国异质;民族考究平等,帝国品级森严;民族内向,而帝国追求普世开放……

(本文来自www.777n.com)

除开罗马帝国(作为帝国原型显现),《千年帝国史》一共讲述了五个帝国:奥斯曼帝国、哈布斯堡王朝、俄罗斯帝国、大英帝国和法兰西帝国。

库马尔固然没有明说,但在他的笔下,这五个帝国的应对之道能够被分成三个类型,要提醒读者的是,库马尔根基是采用汗青学研究的路径,而不是如社会学家般给出理论模型,所以此处只是我的小我感悟。

奥斯曼、哈布斯堡和俄罗斯组成了第一个类型,它们都能够算作是某种早期帝国。简而言之,这几个帝国王朝性质非常粘稠,帝国是统治家眷私产,统治家眷也把帝国放在族群忠诚之前,实施普遍的上层阶级合作。

奥斯曼帝国是古代帝国中的典型。“所有帝国的原则它都在遵循,并且较其他帝国加倍彻底”,这指的是帝国在相当水平上默许各族群社会不同(首要是经由米勒特轨制实施宗教流派和处所族群的自治),对征服者族群认同自己的压制——尽管奥斯曼帝国是从土耳其征服者而来,然则帝国的统治者早已遗忘本身的“土耳其”身世(直到19世纪才再次被发现)——及其在统治构造中普遍的吸纳其他族群。究竟是,“奥斯曼一词不具有种族意味,而是一个政治词汇”。

在奥地利,德意志人固然是哈布斯堡王朝中人数最多的单一群体(占总生齿的23%),也是帝国统治阶级的首要族群起原,然则“奥地利的德意志人所谓的‘德意志属性’几乎只涉及文化意义,不涉及人种或族群层面”。因为德意志民族主义的式微,也因为帝国内其他各族群出于地缘考虑在某种水平上都认可帝国的需要性,所以哈布斯堡王朝才能一向陆续到一战爆发。作者赞许比来的研究共识,那就是哈布斯堡王朝并无必然消亡的事理,它的消亡只是一战的副产物。

在俄罗斯帝国内,因为俄罗斯民族主义式微(在这方面,库马尔稀奇指出俄罗斯帝国的“自我殖民”特征,“他们既是殖民运动的主体,也是被殖民的对象”,对通俗的俄罗斯人来说,“帝国对他们来说布满矛盾。他们既为本身缔造的国度骄傲,也会在个中感应疏离,帝国将这一族群的力量接收殆尽,他们从中获得的收益却逐渐削减”),帝国也以实用主义的目光看待部下族群,这也使得俄罗斯帝国在相当长时间内具有相当的弹性。

若是上面这些帝都城带有较强的古典色彩,其帝国的生存都有赖于一个居高临下的统治阶级联盟压制主体民族的民族认同,以免帝国内显现损坏性的民族竞争(从汗青究竟上来看,对帝国威胁最大的其实是主体民族的民族主义)。那么法帝国和英帝国就很纷歧样了。在这两个帝国中,国度要对社会负责,帝国中的主体民族认同又相当强,那么它们就要另想法子。

英国的做派是把不列颠本土同帝国有所隔脱离来,这首要指的是英国人的帝国组织的松松垮垮。在不列颠国内,绝大多数人对帝国毫无乐趣、不以为意(“当要商议帝国是务时,下议院平日空无一人”)。在国外,帝国的疆域被分类成自治领、印度和其他殖民地,离别实施分歧的治理划定。总的来说,帝国以间接统治(或“非正式帝国”)的体式存在。这两者的存在使得帝国在相当水平上是去中心化的,也就提防了帝国中各民族的表里冲击。

法国人的应对体式则正好同英国相反,最有帝国风仪,又最不像一个帝国:说他们最有帝国风仪,是因为他们始终坚信本身具有文明使命,应该将法兰西的政治、文化概念向外扩展;最不像则是因为他们不像早期帝国那样同实际妥协,而是拒不接管多元化和多民族的状况,始终抱有极强烈的同化观点,这既是文化上的压制,同时也是在力争消弭帝国焦点与边缘之间的社会与政治地位差别(以实现“平等换认同”)。它很像是一个大一号的“在建中的民族国度”。

上述五个帝国各有成败。但不管究竟若何,库马尔指出,我们都不克想当然认为帝国的衰败是汗青的必然,“往日不是一条单行道,不是只能通向早已命定的将来”,在帝国的汗青上,我们看到的是分歧的汗青或者,它提醒我们“主权是能分享、分化与改变的”。

或许不克称之为“帝国”的不列颠

《心不在焉的帝国主义者》这本书能够说是《千年帝国史》的注脚之一。

放在整小我类汗青上来看,英帝都城是一个新鲜的帝国。在极盛时期(维多利亚时代末期),它统治着三万万平方公里的地盘、四亿人民和一百个摆布分歧的国度/区域,但它始终只连结着一支小规模的陆军(人数平日不跨越二十万)和一个非常精壮的国外权要部队(在1862年这支部队的人数在1500人摆布)。与这个小规模存在相映成趣的是,英国人似乎对帝国不感乐趣。印度总督寇松勋爵在多数场合下埋怨国会议员和内阁大臣们对帝国乐趣有限。乔治·奥威尔本人是英帝国主义直言不讳的指摘者,但他也指出,“而英帝国当初和如今都仍是非军事化到了……几乎难以置信的水平”。

英国史学家琳达·科利相当准确地说出,这种有限和矫饰与其说是出于蒙昧、内向或有意健忘,不如说是由帝国所存在的难题所激发的。在英国,帝国压力催生的是健忘与疏离。这就是伯纳德·波特在本书中所要描写的内容。

在19世纪,尽管英国的帝国是业达到岑岭,然则同帝国连结距离似乎是谁人时代的社会与思惟特色。虽然,在吉布林的笔下,勇敢的武士、贪婪的商人、狂热的布道士和明智的当局雇员勾绘出了一幅壮美的帝国主义画卷,但波特指出,在19世纪的大部门时间里,英国社会与文化在各个层面上都几乎顽固地回避殖民主题和配景。

波特做了一个统计,若是把移民清扫在外,在19世纪中期,那些对帝国有着直接或近乎间接履历的人数或者是50万,同1851年和1881年的英国生齿总数(2700万和3500万)比拟,这一数字能够说并不算大。在移民中,基层阶级又占有绝大多数,他们一样把移民算作是不得已的最后选择,而不是生活机会。等他们到了国外,又平日会很快断掉与故国家园的关联。对此,波特讪笑地说道:“你不会让人们挨饿,迫使他们脱离本身的家园和亲人,到地球上未知的终点,然后盼望他们为此感应骄傲。帝国主义者不是如许发生的。”

这里还有一些数字:在英国企业的对外商业和投资中,帝国内部商业与投资只占总量的四分之一到三分之一。从殖民地到英国的人员举止也非常之少,“凭据生齿普查申报,1851年4月,英国居民中的0.188%(33688人)来自殖民地。1901年,这一数字为136092人,占总数的0.418%。在这段时期的大部门时间里,来自欧洲和美国的旅客远远跨越了他们的数量。例如,在1861年,仅来自德语国度的旅客(30313人)就几乎和来自整个帝国的旅客一般多。”

在文化层面,英国从国外进口的平常消费物品,平日要经由一番英国化的处理才达到消费者的手中,异国风情的装饰与消费在英国并不风行。英国国会大厦在1840年月和1850年月进行翻修的时候,用上了好多壁画和雕塑来进行室内装饰,在这些室内装饰品中,只有一般涉及到了国外帝国。这是因为,含有帝国身分的文学、绘画、戏剧与音乐等等艺术平日在维多利亚时代处于一个相当边缘的地位。乔治·G·沃森 (GeorgeG.Watson)是英国有名的文学谈论家和说话学家,他的视察是,维多利亚时代的经典英国小说老是讲述英国本土的,帝国只是被偶然提到。

本书力争证实,在整个19世纪,大英帝国只是相当一小部门人的事业,从未稳定的同英国社会关联在一路.这也是为什么英帝国的去殖民化过程相对顺利、和平的原因。

其实若是回溯汗青,的确能在英国政治思惟、社会史上发现一系列“反帝国主义”的踪迹,也能佐证波特的这个判断。从早期的英国共和派政治思惟家们起头,到安德鲁·弗莱彻(An-drewFletcher)、爱德华·吉本、埃德蒙·柏克、亚当·斯密和约翰·斯图尔特·密尔,无一纰谬帝国深具戒心。他们都领略,帝国的荣耀,如骄阳灼人。

被低估的配合感情

若是学者们所存眷的是帝国治理民族的经验,那么阿扎尔·盖特和亚历山大·雅各布森的这本书则辩驳道,,在汗青天主国并不是居于民族之上的调节机构,它自己就是民族的俘获物。

作者认为,在汗青上有三种国度形态:小国度(城邦)、国度和帝国。无论在哪种国度形态中,族群都是一个主要政治身分:城邦国度平日是由单一族群组成的,具有较高的内部凝聚力,“族群”和“人民”合一。而较大的国度也往往是以一个焦点族群为根蒂进行扩张的,国度在竖立之后,也往往经由各类办法实现其臣民的同质化。在帝国中,族群也有政治意义,权力关系和好处分派往往向某个特定族群倾斜,而帝国的统治也往往依靠的是某个焦点族群,帝国内的族群关系也会呈现出某种品级状况。

作者指摘学者们或者高估了古代社会的阶级盘据与社会隔离水平,从而低估了配合族群感情深入社会的水平。首先,在古代国度里,官方说话经常会扩展到整个国度,打压甚至完全肃除处所说话(处所上的老公民纷歧定要学会识别官方文字才能学会官方说话,即使是文盲也会有故事、戏剧可听);其次,宗教、神话也会渗透到最偏远的村庄社区,成为前现代的“想象的配合体”中最壮大、最遍及的公共序言(本尼迪克特·安德森提出是印刷术缔造了大规模的配合文化收集,从而塑造了想象的配合体,盖特认为,宗教也能做到统一点)。如许,配合说话和宗教,就成为了形成配合民族认同和联结的首要对象。所以,前现代的人民照样会有必然的配合体感,并不会以完全冷漠的立场来对待国度政治(作者也指摘所谓的现代主义者是在用“全有或全无”的阳光对待古代世界,扼杀古代人民的政治能动性)。当外敌入侵的时候,往往会显现公众的自发抵制,当抗击失败之后,外国统治者也经常会死力塑造本身的本土形象,都是这种配合体感受的施展。

总之,作者说道,“血缘文化认同、联结与合作,包罗其民族形式,深深植根于人类心灵,是人类汗青上最壮大的力量之一”。

作者提出并回覆了这么一个问题:“帝国真的是族群盲目的吗?”作者认为,族群划分在帝国构造中仍然十分主要。帝国往往有一个特定族群作为根本,帝国的最高统治者和大多数精英都来自这个族群。帝国依靠于这个焦点族群的忠诚和贡献。即使帝国履行文化宽容政策,帝国的官方文化仍然倾向于反映这个族群的偏好。固然帝国有时会吸纳外人,但权力与好处分派的倾向性则毋庸置疑。

他们举了好多帝国作为例证。波斯帝国固然以宽容著名,但其权要与戎行焦点仍由波斯人组成,外人只能成为附庸。在诸希腊帝国(托勒密王朝、塞琉古王朝等)中,希腊人是支柱,其他族裔的司法地位低下。对罗马帝国,作者则强调罗马人的文化同化政策,强调罗马人以己化人,最终形成了一个罗马民族。在阿拉伯帝国中,阿拉伯语占主导地位。奥斯曼帝国的首要军事力量由土耳其人组成,且部下族群自组“米勒特”,实行民族自治。在莫卧儿帝国中,统治精英的八成仍然是穆斯林,而不是印度本土著士。

但在我看来,这种回覆有相当的破绽。在某个帝国中,特定人群和文化享受必然的优待这一事实可否证实帝国是一个民族帝国呢?或许说,该帝国是否是为特定族群办事的?要回覆这个问题,我们至少需要知道:这个特定族群的通俗成员在帝国中也能享受到“特别福利”吗?帝国中的社会地位与阶级区分是严厉按族群来划分的吗?就像旧南非和美国南方。当我们以这个尺度来视察这些帝国,谜底往往是否认的。好比元帝国,在曩昔以四等人制著名,然则大元统治之下,汉军世侯和汉人士医生的地位显着照样要比通俗蒙前人高的,前者蓄养后者为奴为婢的事情并不少见。元末的起义是一场少少有汉族士医生介入的起义,不是没有启事的。又好比在罗马帝国中,被征服者的贵族往往被平等回收到罗马统治构造中来,他们比罗马的布衣是要优胜好多的。细心视察其他旧帝国的汗青,我们也能发现,在其统治构造中的确能看到族群的陈迹,但我们能够对照有把握地说,人类汗青上绝大多数帝国的帝国与政治并不是以民族为板块划分的。族群感情或许在帝国政治中起到某种感化,但说族群感情起主导感化或排斥其他身分,则显着是个错误。

我小我的观感是,这本书进行了一次有意思的挑战,足以促动我们批改曩昔的见解,但还不足以摇动根本。

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