财务造假案持续发酵!51名中小股东索赔近700万元!

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财务造假案持续发酵!51名中小股东索赔近700万元! (原创文章www.777n.com)


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导读

大众维权易:尔康制药财务造假案持续发酵 (原文来自www.777n.com)

基金剖析:揭秘私募、社保、QFII持股图谱

实用数据:市场反弹中陆股通猛买43股


01

大众维权易

尔康制药财务造假案持续发酵

51名中小股东索赔近700万元

尔康制药(300267)因虚假陈述再遭51名中小股东起诉,要求上市公司赔偿其虚假陈述行为给投资者造成的损失。投资者已向长沙市中级人民法院(下称“长沙中院”)提交起诉材料,索赔金额近700万元,当场获法院受理。根据以往同类案件经验,随着时间推移,后期索赔金额还将不断增加。

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财务造假案持续发酵
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昨日,51名尔康制药投资者诉公司虚假陈述责任纠纷案,获长沙中院受理。大众证券报在尔康制药财务造假收到最终处罚后,就曾报道过《9名股民向尔康制药索赔千万法院受理全部案件》,首批9名投资者向长沙市中级人民法院提交起诉材料状告尔康制药,损失金额合计超过1000万元。加上此次立案的投资者索赔近700万元,仅本报报道过的尔康制药索赔案件,总金额就超过1700万元。

据投资者代理律师之一上海明伦律师事务所王智斌律师介绍,本次向法院提交的仅是部分投资者的立案材料,除本次已立案的51人外,他那里至少还有150位投资者的起诉材料将陆续递交法院。

由于尔康制药虚假陈述,公司从2016年、2017年初的市值近300亿元,跌到现在市值只有80多亿,跌去了近70%,使得广大股民受损严重。凡在2016年4月6日至2017年5月9日期间买入尔康制药,且2017年5月9日仍持有该股票的投资者,均有可能被认定为是受到公司财务造假影响的投资者。该部分投资者可以将姓名和电话发送至本报大众维权易栏目邮箱dzzqwqe@126.com,参与集体索赔,如有问题可咨询025-84686896。随着尔康制药造假案持续发酵,越来越多的投资者加入索赔大军,预计将给公司带来不小的压力。

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造假被查后业绩持续下滑
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尔康制药2017年实现营业收入为28.3亿元,同比增长4.51%;扣非后净利润为4.64亿元,同比减少38.18%。2018年上半年预计盈利2.16-2.92亿元,比上年同期减少49%-31%。

在上半年业绩预告中,公司将业绩下滑归咎于:受医药行业环境和行业政策的影响,公司生产的改性淀粉、淀粉囊等产品的销量与去年同期相比出现下滑;以及公司加大产品市场推广力度,2018年半年度销售费用较去年同期有所增加。

实际上,2017年5月,公司陷入财务造假风波,成为了尔康制药业绩的转折点。2013年至2016年四年间,公司每年净利润均同比上涨,且业绩涨幅喜人,具体数据分别为27%、49.43%、109.71%、31.56%。

2017年8月,尔康制药因涉嫌信披违规收到证监会《调查通知书》。紧接着,同年11月23日,公司发布《2016年度财务报表(更正后)》、《关于媒体报道自查报告的公告》和《关于对前期会计差错更正的公告》。在上述公告中确认:2016年,尔康制药从子公司内部采购备货未实现销售部分在合并报表时未进行合并抵消会计处理,导致在2016年年报中应调减营业收入22931.59万元,应调减营业成本2033.47万元,应调减利润20898.11万元;尔康制药未按企业会计准则对被销售退回的产品进行处理,导致在2016年年报应调减营业收入2575.93万元,应调减利润2204.96万元。

经过证监会调查认定,2015年,尔康制药涉嫌虚增营业收入1805.88万元,虚增利润1586万元,占当期合并报表披露营业收入的1.03%,净利润的2.62%;2016年虚增情况更为严重,期内涉嫌虚增营业收入2.55亿元,虚增净利润2.32亿元,占当期合并报表披露营业收入的8.61%,净利润的22.63%,基于系列违法行为,证监会决定对尔康制药顶格处罚,并同时对时任董事长顶格处罚。

从证监会的认定来看,尔康制药存在严重的财务造假行为,对投资者形成明显误导,大众维权易栏目组律师对投资者胜诉并获得赔偿充满信心。

本报记者 许立婷

财务造假案持续发酵!51名中小股东索赔近700万元!

02

基金剖析

上市公司半年报陆续披露

揭秘私募、社保、QFII持股图谱

随着上市公司的半年报进入密集披露期,社保、QFII和私募等众多机构的持股浮出水面,其中包括不少私募大佬的爱股。本文通过目前机构投资者入驻的情况,为投资者下半年的选股提供一些参考。

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邓晓峰、辛宇爱股曝光
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A股二季度经历了大幅调整,多个指数跌幅较大。不少投资者纷纷收缩战线,仅核心品种得以保留甚至加仓。从已经披露的半年报来看,私募大佬邓晓峰领衔的高毅晓峰锐进四十三期信托则在二季度加仓了宏发股份,并新进持有迈克生物。高毅晓峰2号致信基金同样持有这两只个股。冯柳所管理的高毅邻山1号远望基金在二季度增仓安迪苏1609万股,持股数达到3999万股,占到流通股的6.96%,位列第二大流通股股东。

梦百合今年上半年虽然跌幅超过20%,但知名的逆势投资者淡水泉并没有减持该股,二季度末仍然持有其161.33万股。辛宇领衔的红炎神州牧基金也是如此,虽然金牛化工上半年跌幅接近40%,但半年报显示该股仍被红炎神州牧继续持有355.87万股。

对于接下来的市场,弘尚资产认为经历前期市场大幅调整后,目前市场整体估值合理,接近历史底部区域,静待后续宏观政策调整、中美贸易摩擦阶段性缓和可能带来的超跌反弹,,中期增量资金入市尚需等待。整体上以控制仓位和回撤,防守反击为主,精选个股,重点回避受中美贸易摩擦、房地产下行等负面因素明显拖累的板块,主要聚焦于公用事业、云计算、必选消费等与宏观经济弱相关的板块予以配置。

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社保基金新进20股
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作为市场的定海神针,国家队社保基金的身影在目前的震荡市场中似乎更引人关注。Wind资讯显示,从目前披露的中报看,截至8月10日,社保基金出现在了71只个股的持仓名单中,20只个股为二季度新进,其中对长信科技的新进股数最多,社保418组合新进了4692.48万股,另外,双星新材、华锦股份、济川药业、康拓红外、皖维高新等个股也被较多买入,均超过1000万股。

从目前的总持仓来看,社保对南京银行、西山煤电、新纶科技、东方园林、碧水源等个股较为青睐,持股数靠前。其中,南京银行被社保101组合继续增持,西山煤电被社保108组合增持及117组合继续持有,从而成为目前社保持仓数最多的两只个股,持有数均超10000万股;新纶科技则位列第三,被社保104组合、401组合、108组合和504组合均增持,合计增持了4278.6万股;此外,碧水源除了被403组合继续持有外,二季度还被社保102组合新进了2501.3万股。

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3股同时被三类机构相中
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QFII一向被认为是长线投资者,选股注重估值、基本面,在A股越来越开放的环境下,更多的QFII基金愿意投资A股。目前的中报显示,包括各国中央银行、养老金计划、政府投资局在内的27家QFII基金,在二季度末共持有35只A股,其中,8只个股为新进。

值得注意的是,高盛集团今年二季度减持了恩华药业、启明星辰和重庆啤酒。其他国际投行如摩根大通银行二季度末则减持了艾德生物、今飞凯达、英科医疗和春秋航空,新进买入了安正时尚1057.7万股。

记者观察发现,有3只个股同时被私募、社保和QFII相中,纷纷在二季度买入。中宠股份,被外贸信托·华夏财富成长信托增持24.5万股,又被社保502组合和102组合继续持有共158万股,而QFII中国国际金融香港资管公司还新买入77.6万股;金龙汽车,二季度被瑞士联合银行集团持有923.8万股,又被社保103组合新进899.99万股,同时被泽熙1期继续持有1000万股及创赢3号资产管理计划新进1287.2万股,可谓“喜事连连”;还有一只伊力特,被QFII澳门金融管理局、社保413组合、中信信托锐进52期泓澄投资私募基金合计持有2302.8万股。此外,飞马国际、万泽股份、德新交运、深圳机场、恒力股份等个股则被2类机构相中。(见表)

财务造假案持续发酵!51名中小股东索赔近700万元!

本报记者 王金萍

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